私募股权类、创业投资基金管理人具体要求如下:
一.注册资本金:必须1000万实缴,合规风控要求3年以上合规风控经验;
二.【股权高管要求】私募股权基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人及其委派代表以及高JI管理人员应当具备下列工作经验之一:在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构从事股权投资、股票发行保荐业务,且担任基金经理、投资经理、信托经理、投资主办人、保荐代表人等职务,或者担任高JI管理人员或者同等级别职务;
新规对于合规风控负责人的要求如下:须具备投资相关的法律、会计、监察、稽核等工作经验,或者资产管理行业合规、风控、监管和自律管理等相关工作经验,并且相关工作经验不少于3年;
三.【股权业绩要求】私募股权基金管理人负责投资管理的高JI管理人员应当具有Zui近 10 年内至少 2起主导投资于未上市企业股权的项目经验,投资金额合计不低于 3000万元,且至少应有 1起项目通过首次公开发行股票并上市、股权并购或者股权转让等方式成功退出。其中主导投资是指相关人员主持尽职调查、投资决策等工作。
私募基金管理人高JI管理人员 2 年内在 3 家及以上单位任职的,或者 2 年内为 2 家及以上私募基金管理人提供相同 业绩材料的,其相关从业经历和投资业绩证明原则上不予认可。
第六条 《登记备案办法》第十条第四款规定的合规风控负责人的相关工作经验,是指下列情形之一:
(一)在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构从事投资相关的合规管理、风险控制、监察稽核、法律事务等相关工作;
(二)在私募基金管理人从事合规管理、风险控制、监察稽核、法律事务等相关工作,其任职的私募基金管理人应当运作正常、合规稳健,任职期间无重大违法违规记录;
(三)在律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作,或者在上市公司从事投资相关的法律事务、财务管理等相关工作;
(四)在金融管理部门及其派出机构从事金融监管工作,或者在资产管理行业自律组织从事自律管理工作;
(五)中国证监会、协会规定的其他情形。
合规风控负责人不得担任私募基金管理人的总经理、执行董事或者董事长、执行事务合伙人或其委派代表等职务。
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