境外有实际项目进行(在境外新设、并购等活动);已成立公司的企业想要将利润回流境内;外商投资企业开设资企业开设NRA账户，境外企业上市合规需将利润回流境内，需要提供合规对外投资证明至银行;外商投资企业开设资金本账户，股权涉及境内自然人或者境内企业;企业开设NRA账户，股权穿透涉及境内自然人或者境内企业;境外企业上市合规需求以及境外成立股权激励平台等情况需要办理境外投资备案。
境外投资备案新设、并购所需材料：
1.ODI新设所需资料：境内公司全体股东，法人签字盖章(需签字+盖章);提供境外企业公司名称，章程(电子版);简述境外企业公司所经营项目内容;境内公司上一年度审计报告(需备案);境内公司余额证明(大于投资额);涉及签字盖章的，提供身份证与营业执照扫描件;境内企业股权穿透图。
2.ODI并购所需资料：境内公司全体股东，法人签字盖章;提供境外企业注册证书、并购协议/股权转让协议;简述境外企业公司原经营项目内容与后期经营计划;境内公司上一年度审计报告(需备案);境内公司余额证明(大于投资额);涉及签字盖章的，提供身份证与营业执照扫描件;提供原股东身份有效证明文件;境外企业尽职调查报告。
境外投资备案办理流程：
确定合作,签署项目合同、签署保密协议、支付项目预付款;项目启动，确定ODI基本信息，提交准备资料清单(并购ODI)，确定并购协议与尽职调查报告。根据资料撰写项目计划书，客户配合盖章签字回传根据发现问题提供可操作的解决建议。递交资料，签署项目合同签署保密协议支付项目款项；外汇登记备案，项目计划书验收合格，外汇登记备案，支付尾款。
哪些情况要办理境外投资备案?
境外有实际项目进行(在境外新设、并购等活动);已成立公司的企业想要将利润回流境内;外商投资企业开设资企业开设NRA账户，境外企业上市合规需将利润回流境内，需要提供合规对外投资证明至银行;外商投资企业开设资金本账户，股权涉及境内自然人或者境内企业;企业开设NRA账户，股权穿透涉及境内自然人或者境内企业;境外企业上市合规需求以及境外成立股权激励平台等情况需要办理境外投资备案。
