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基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险广州私募基金投资QFLP/QDLP
第三十五条 私募基金下列事项发生变更的，私募基金
管理人应当自变更之日起 10 个工作日内向基金业协会办理
变更备案手续：
（一）基金合同约定的存续期限、认缴规模、投资范围、
投资策略、费用及收益分配安排等重要事项；
（二）私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服
务机构；
（三）基金经理、基金管理团队或者关键人士；
（四）私募基金类型；
（五）影响私募基金运行和投资者重大利益的其他事
项
第五十二条注册公开募集基金，由拟任基金管理人向务院证券监督管理机构提交下列文件：
（一）申请报告；
（二）基金合同草案；
（三）基金托管协议草案；
（四）招募说明书草案；
（五）律师事务所出具的法律意见书；
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第七十四条 被采取风险处置措施的公募基金管理人及其股东、股东的实际控制人、基金管理公司子公司、基金托管人存在下列情形之一且情节严重的，除法律、行政法规、证监会另有规定外，给予警告，并处十万元以下的罚款，涉及金融安全且有危害后果的，并处二十万元以下的罚款；对负有责任的管理人员、主管人员和直接责任人员，给予警告、证券市场禁入等措施，并处十万元以下的罚款，涉及金融安全且有危害后果的，并处二十万元以下的罚款：
（一）拒绝配合现场工作组、托管组、接管组、行政清理组、临时基金管理人、新基金管理人依法履行职责；
（二）未按照规定移交财产、印章或者账簿、文书等资料；
（三）隐匿、销毁、伪造相关资料，或者故意提供情况；
（四）隐匿财产，擅自转移、转让财产；
（五）妨碍基金业务运行；
（六）基金托管人未按照规定承担共同受托责任；
（七）妨碍风险处置工作的其他情形
第四十四条 基金管理公司应当强化对子公司和分支机构等的管控，建立健全覆盖整体的合规管理、风险管理和稽核审计体系
第六十三条 基金份额上市交易，应当符合下列条件：
（一）基金的募集符合本法规定；
（二）基金合同期限为五年以上；
（三）基金募集金额不低于二亿元人民币；
（四）基金份额持有人不少于一千人；
（五）基金份额上市交易规则规定的其他条件
第九十一条未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外
证监会或者其派出机构对公募基金管理人的停业整顿情况进行持续评估，整顿计划不符合要求或者整顿效果不及预期的，可以采取其他风险处置措施
第十一条 私募基金管理人应当履行下列职责：
（一）依法募集资金，办理私募基金份额登记和私募基
金备案；
（二）对所管理的不同私募基金财产分别管理、分别记
账，保证私募基金财产独立性，并与所投资产对应关系清晰、
准确、完整；
（三）按照规定和基金合同约定管理私募基金并进行投
资，建立有效的风险控制和隔离制度，防范利益冲突；
（四）按照规定和基金合同约定，办理与私募基金管理
业务活动有关的信息披露事项，计算并向投资者提供私募基
金份额、净值及投资者权益等情况；
（五）按照基金合同约定确定私募基金收益分配方案，
及时向投资者分配收益，并确保资金及收益返回投资者的账
户或者其账户；
（六）对私募基金进行独立核算并编制私募基金财务会
计报告，编制私募基金年度报告，保存私募基金财产管理业
务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（七）按照规定和基金合同约定召集基金份额持有人大
会；
（八）以契约形式设立私募基金的，私募基金管理人应
当以自己的名义，代表投资者利益行使诉讼权利或者实施其予以公告广州私募基金投资QFLP/QDLP
第三十一条 基金管理公司的股东应当保持公司股权结构稳定，股权相关方应当书面承诺在一定期限内不转让持有的基金管理公司股权，证监会另有规定的除外
在履行职责过程中，私募基金管理人可以依法委托其他
机构提供相关服务，其相应职责不因委托服务而免除
第五条协会办理登记备案不表明对私募基金管理人的投资能力、风控合规和持续经营情况作出实质性判断，不作为对私募基金财产安全和投资者收益的保证，也不表明协会对登记备案材料的真实性、准确性、完整性作出保证
第十条 基金管理公司的主要股东，应当符合下列条件：
（一）本办法第九条的规定；
（二）主要股东为法人或者非法人组织的，应当为依法经营金融业务的机构或者管理金融机构的机构，具有良好的管理业绩和社会信誉，Zui近1年净资产不低于2亿元人民币或者等值可自由兑换货币，Zui近3年连续盈利；入股基金管理公司与其长期战略协调一致，有利于服务其主营业务发展；
（三）主要股东为自然人的，Zui近3年个人金融资产不低于3000万元人民币，具备10年以上境内外证券资产管理行业从业经历，从业经历中具备8年以上专业的证券投资经验且业绩良好或者8年以上公募基金行业管理人员从业经验；
（四）对完善基金管理公司治理、推动基金管理公司长期发展，有切实可行的计划安排；具备与基金管理公司经营业务相匹配的持续资本补充能力；
（五）对保持基金管理公司经营管理的独立性、防范风险传递及不当利益输送等，有明确的自我约束机制；
（六）对基金管理公司可能发生风险导致无法正常经营的情况，制定合理有效的风险处置预案
第三章 公募基金管理人的内部控制和业务规范
第十六条 公募基金管理人应当按照法律、行政法规和证监会的规定，建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构，确保独立、规范运作广州私募基金投资QFLP/QDLP
百三十一条基金管理人、基金托管人有本法第七十四条款第六项规定行为的，除依照《中华人民共和国证券法》的有关规定处罚外，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员暂停或者撤销基金从业资格
商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托
公司、公司等金融机构控制的私募基金管理人，设区的
市级以上及其授权机构控制的私募基金管理人，受境外
相关金融监管部门监管的机构控制的私募基金管理人以及
其他符合国家规定的，不适用前款第（四）项规定
百零六条基金管理人、基金托管人、基金服务机构的信息技术系统，应当符合规定的要求被接管公募基金管理人的原有组织机构以及董事、监事和管理人员应当按照接管组要求履行职责
为
管理私募基金财产必须设立子公司的，私募基金管理人应当
将子公司纳入统一合规风控管理，并及时向基金业协会和注- 11 -
册地、设立机构所在地证监会派出机构报告广州私募基金投资QFLP/QDLP证券投资的分析方法主要有如下三种：基本分析、技术分析、演化分析，其中基本分析主要应用于投资标的物的选择上，技术分析和演化分析则主要应用于具体投资操作的时间和空间判断上，作为提高投资分析有效性和可靠性的重要补充
第四十条 基金管理公司应当主要从事公募基金管理业务
合格投资者的具体标准由国院证券监督管理机构规定
法律、行政法规或者证监会另有规定的，从其规定广州私募基金投资QFLP/QDLP
第五十三条 公开募集基金的基金合同应当包括下列内容：
（一）募集基金的目的和基金名称；
（二）基金管理人、基金托管人的名称和住第六条证券投资基金业协会（以下简称基金业协
会）依照法律、行政法规、证监会的规定和委托，办理
私募基金管理人登记和私募基金备案，对私募基金业务活动
进行自律管理
被检查的机构和人员应当主动配合，在要求时限内如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍或者隐瞒
第四十二条 有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
（一）被依法取消基金托管资格；
（二）被基金份额持有人大会解任；
（三）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
（四）基金合同约定的其他情形
协会按照依法合规、公开透明、便捷的原则办理登记备案，对私募基金管理人及其管理的私募基金进行穿透核查广州私募基金投资QFLP/QDLP 第四条从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上十万元以下罚款
第七十四条 基金财产不得用于下列投资或者活动：
（一）承销证券；
（二）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（三）从事承担无限责任的投资；
（四）买卖其他基金份额，但是国院证券监督管理机构另有规定的除外；
（五）向基金管理人、基金托管人出资；
（六）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（七）法律、行政法规和国院证券监督管理机构规定禁止的其他活动
第三十条 私募股权投资基金应当采取封闭式运作，其
所投资产的退出日不得晚于其封闭到期日
私募基金管理人应当诚实守信，保证提交的信息及材料真实、准确、完整，不得有记载、误导性陈述或者重大遗漏
每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权私募基金托管人
托管私募股权投资基金、母基金等私募基金的，应当按照法
律、行政法规、证监会规定和基金合同约定履行职责
对基金募集所进行的宣传推介活动，应当符合有关法律、行政法规的规定，不得有本法第七十八条所列行为
公募基金管理人应当按照规定提取、使用风险准备金，并按照要求对特定业务实施特别风险准备金制度
第六十六条 证监会可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理
私募发行
编辑 播报
在国外，对私募集金的控制重点放在了对“私募发行”这个环节的规制上
第三章 公募基金管理人的内部控制和业务规范
第十六条 公募基金管理人应当按照法律、行政法规和证监会的规定，建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构，确保独立、规范运作
私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规和有关规定，恪守职业道德和行为规范，具备从事基金业务所需的专业能力
第四十八条 公募基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重损害基金份额持有人利益或者危害金融市场秩序的，证监会或者其派出机构可以对其启动风险处置程序
私募基金财产的债务由私募基金财产本身承担，投资者
以其出资为限对私募基金财产的债务承担责任，但基金合同
依照法律另有约定的，从其约定