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公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任广州私募基金投资QFLP/QDLP
协会支持治理结构健全、运营合规稳健、专业能力突出、诚信记录良好的私募基金管理人规范发展，对其办理登记备案业务提供便利
第四十三条基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人；新基金托管人产生前，由国院证券监督管理机构临时基金托管人广州私募基金投资QFLP/QDLP
第七十三条 基金服务机构及有关人员违反法律、行政法规、本办法和证监会的其他规定，损害基金份额持有人合法权益的，除法律、行政法规、证监会另有规定外，对基金服务机构，给予警告、责令改正、责令停止基金服务业务等措施，并处十万元以下的罚款，涉及金融安全且有危害后果的，并处二十万元以下的罚款；对负有责任的管理人员、主管人员和直接责任人员，给予警告、证券市场禁入等措施，并处十万元以下的罚款，涉及金融安全且有危害后果的，并处二十万元以下的罚款
私募基金以股权投资为目的，可以按照合同约定为被投
企业提供一年期限以内借款、担保，但借款或者担保到期日
不得晚于股权投资退出日，且借款或者担保余额不得超过该
私募基金实缴金额的 20%，证监会另有规定的除外
第五十三条 公开募集基金的基金合同应当包括下列内容：
（一）募集基金的目的和基金名称；
（二）基金管理人、基金托管人的名称和住第六条证券投资基金业协会（以下简称基金业协
会）依照法律、行政法规、证监会的规定和委托，办理
私募基金管理人登记和私募基金备案，对私募基金业务活动
进行自律管理 其制作、出具的文件有记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人财产造成损失的，应当与委托人承担连带赔偿责任
基金管理公司的分支机构应当有符合规定的名称、场所、业务人员、业务范围、管理制度、安全防范设施和与业务有关的其他设施
第八十五条召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项广州私募基金投资QFLP/QDLP
第四十条 基金管理公司应当主要从事公募基金管理业务
第十六条 私募基金管理人使用自有资金投资其所管
理的或者关联方所管理的私募基金，应当与其他投资者所持
的同等份额享有同等权益、承担同等风险
合规风控负责人应当独立履行对私募基金管理人经营管理合规性进行审查、监督、检查等职责，不得从事投资管理业务，不得兼任与合规风控职责相冲突的职务；不得在其他营利性机构兼职，但对本办法第十七条规定的私募基金管理人另有规定的，从其规定
第十八条 私募基金管理人的股东、合伙人以及股东、
合伙人的控股股东、实际控制人，控股或者实际控制两家以
上私募基金管理人的，应当具有充分的合理性与必要性，具
有简明清晰的股权架构，、及时、准确披露各私募基金
管理人业务分工，做好业务隔离，避免同业化竞争，并应当
建立健全集中统一的合规风控管理体系，加强对各私募基金
管理人的审查、监督、检查，防范利益冲突和利益输送
第四条 证监会及其派出机构依据法律、行政法规和证监会的规定，根据审慎监管原则，对基金管理公司及其业务活动、其他公募基金管理人的公募基金管理业务活动实施监督管理，并对基金管理公司股权实施穿透式监管和分类监管广州私募基金投资QFLP/QDLP对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处三万元以上十万元以下罚款
第二章 私募基金管理人、私募基金托管人
和私募基金服务机构
第七条 私募基金管理人由依法设立的公司或者合伙
企业担任，并应当持续符合下列要求：
（一）有符合要求的名称、经营范围；
（二）财务状况良好，实缴货币出资应与管理资产
规模相适应，其中初始实缴货币出资不低于 1000 万元；
（三）出资架构简明清晰稳定，控股股东、普通合伙人、
实际控制人财务状况和诚信记录良好，并应当具有从事投
资、资产管理业务等相关工作经验；
（四）法定代表人、执行事务合伙人或者委派代表、负
责投资管理的管理人员应当具有相关工作经验，合计持
有私募基金管理人的股权或者财产份额比例不低于初
始实缴货币出资的 20%；
（五）有符合规定数量、专业任职条件和诚信记录的高
级管理人员和其他从业人员；- 5 -
（六）有符合要求的信息技术系统、安全防范设施、与
私募基金管理业务有关的其它设施和独立的营业场所；
（七）有符合要求的内部治理结构、利益冲突防范问责
机制以及保障合规风控独立、有效履行职责的制度等；
（八）法律、行政法规和证监会规定的其他要求 基金合同应当包括下列内容：
（一）基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务；
（二）基金的运作方式；
（三）基金的出资方式、数额和认缴期限；
（四）基金的投资范围、投资策略和投资限制；
（五）基金收益分配原则、执行方式；
（六）基金承担的有关费用；
（七）基金信息提供的内容、方式；
（八）基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式；
（九）基金合同变更、解除和终止的事由、程序；
（十）基金财产清算方式；
（十一）当事人约定的其他事项
第五十二条 证监会或者其派出机构对公募基金管理人采取责令停业整顿、其他机构托管、接管等风险处置措施的，可以同时采取下列一种或者多种措施：
（一）《证券投资基金法》第二十四条款规定的措施；
（二）责令特定基金产品按照方式运作；
（三）责令将公募基金管理等业务转由证监会或者其派出机构的临时基金管理人代为履行管理职责；
（四）证监会或者其派出机构认为必要的其他措施
第十四条 其他资产管理机构申请公募基金管理业务资格，应当符合下列条件：
（一）公司治理规范，内部控制机制健全，风险管控良好；管理能力、资产质量和财务状况良好，Zui近3年经营状况良好，具备持续盈利能力；资产负债和杠杆水平适度，具备与公募基金管理业务相匹配的资本实力；
（二）具备良好的诚信合规记录，Zui近3年不存在重大违法违规记录或者重大不良诚信记录；不存在因故意犯罪被判处刑罚、刑罚执行完毕未逾3年；不存在因重大违法违规正在被调查或者处于整改期间；Zui近12个月主要监管指标符合监管要求；
（三）具备3年以上证券资产管理经验，管理的证券类产品运作规范稳健，业绩良好，未出现重大违规行为或者风险事件；
（四）有符合要求的内部管理制度、营业场所、安全防范设施、系统设备和与业务有关的其他设施；
（五）有符合法律、行政法规和证监会规定的董事、监事、管理人员和与公募基金管理业务有关的研究、投资、运营、销售、合规等岗位职责人员，取得基金从业资格的人员原则上不少于30人；组织机构和岗位分工设置合理、职责清晰；
（六）对保持公募基金管理业务的独立性、防范风险传递和不当利益输送等，有明确有效的约束机制；
（七）证监会规定的其他条件广州私募基金投资QFLP/QDLP但是，法律、行政法规另有规定的，依照其规定
第三十五条 基金管理公司应当建立健全独立董事制度，提供必要条件保障独立董事有效、独立履行职责 对直接负责的主管人员给予警告，并处三万元以上十万元以下罚款
经证监会批准或者认可，子公司可以从事资产管理相关业务，证监会另有规定的除外广州私募基金投资QFLP/QDLP
负责合规风控的人员应具备相关工作经验，不得兼任投
资管理等与其职责相冲突的职务
第三十二条 私募基金管理人和投资者应当签订基金
合同，明确约定私募基金成立条件、日期和各方当事人的权
利、义务等相关事宜
私募基金管理人名称应当包含“私募基金管理”“创业
投资基金管理”字样，经营范围中应当包含“私募投资基金
管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”
“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字- 2 -
样
商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、公司等金融机构控制的私募基金管理人，及其授权机构控制的私募基金管理人，受境外金融监管部门监管的机构控制的私募基金管理人以及其他符合规定的私募基金管理人，不适用前款第三项的规定广州私募基金投资QFLP/QDLP 第十条基金管理人、基金托管人和基金服务机构，应当依照本法成立证券投资基金行业协会（以下简称基金行业协会），进行行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展
百三十七条违反本法规定，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，并处十万元以上三十万元以下罚款
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合国院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务
证监会或者其派出机构决定对公募基金管理人实施接管的，应当组织专业人员成立接管组，行使被接管基金管理公司或者其他公募基金管理人的公募基金管理业务相关部门的经营管理权
有境外实际控制人的私募证券基金管理人，该境外实际控制人应当符合前款第二项、第三项的要求
第十章 非公开募集基金
第八十八条非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人董事长是基金管理公司股权事务管理的责任人
第七十三条 基金财产应当用于下列投资：
（一）上市交易的股票、债券；
（二）国院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种
第二十五条 公募基金管理人应当建立资料档案管理制度，妥善保存基金管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关文件资料，保存期不少于20年
第七十五条 公募基金管理人及其股东、股东的实际控制人、基金管理公司子公司、基金托管人、基金服务机构及负有责任的董事、监事、管理人员、主管人员和直接责任人员违反本办法和其他相关规定，依法应予的，依照有关规定进行；犯罪的，依法移送机关，追究其刑事责任
登记豁免
编辑 播报
国外基金的设立监管方式主要有核准制，备案登记制和登记豁免制三种
章 总 则
条 为规范公开募集证券投资基金（以下简称公募基金）管理业务，加强对公募基金管理人的监督管理，保护基金份额持有人及相关当事人合法权益，促进公募基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券法》、《公》和其他有关法律、行政法规，制定本办法
第三条 从事私募基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益
发生前款规定需备案或者报告事项的，基金管理公司应当书面通知全体股东私募基金管理人、私募基金托管人因依法解散、被依法
撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，私募基金财产
不属于其清算财产