私募备案新规2023年5月份起

私募备案新规——2023年5月份起施行。新规落地后，私募管理人资格申请门槛大幅提升，将提升行业发展质量，对行业的久远健康良性发展有促进作用。华商专注私募服务，有关私募资格申请相关的各细则，可咨询。

随着国内金融市场的不断发展，私募基金也成为了投资者们的重要选择之一。在很多投资者看来，私募基金的法律规定比较模糊，容易出现不规范操作的情况。为了加强对私募基金的监管力度，中国证监会于2021年11月1日发布《私募投资基金监督管理暂行办法（修订稿）》，规定了私募基金管理人备案条件和申报要素以及相关程序，新规将从2023年5月份起正式实施。

一、私募备案条件

按照《私募投资基金监督管理暂行办法（修订稿）》的规定，私募基金管理人办理备案须符合以下条件：

1.合规的备案主体：公司名称含私募基金管理、创业投资相关字样。经营范围含私募股权投资基金管理、私募证券投资基金管理、创业投资相关字样。

2. 注册资本金实缴规模不低于1000万元人民币。

3.有独立的经营办公场所，不得使用众创空间、共享办公。

4. 具备合法取得和使用各类信息系统及服务的能力，配备专职或兼职的信息技术人员，能够建立和实施相应的信息系统管理制度。

5. 有完善的投资风险管理体系和相关制度，并定期进行风险自评和各种风险限制控制。

6. 股东（合伙人、实际控制人、控股股东）、**管理人员有良好的信誉记录，并无严重失信记录。

7. 有深厚的财务、法律等专业人才和研究能力、投资决策能力和风险控制能力，并有稳定的工作团队和投资决策过程。

二、私募备案申报要素

根据新规，私募基金管理人在办理备案时，需提交以下申报要素：

1. 《私募投资基金备案申请表》。

2. 私募基金合同、招募说明书、基金管理人制度、业务风险揭示书及其他书面材料。

3. 严格执行信息披露要求的自查证明。

4. 离任高管理人员及关键职务人员近两年的失信记录查询或说明。

5. 全部法定代表人及实际控制人的身份证明材料、职业资格证明材料及工作经历证明材料。

6. 实际控制人的股权变更证明或纪录。

7. 媒体报道及投资者投诉等信息公开。

三、新规实施对私募基金的影响

私募备案新规的实施将加强私募基金市场的规范程度，提高投资者的风险防范能力。这也将对私募基金管理人的合规操作提出更高的要求。按照新规的要求，私募基金管理人需要具备更加完备的风险管理和内部控制制度，杜绝不规范的操作；私募基金管理人还需要更多地注重信息披露，保障投资者的知情权和选择权。这将有助于私募基金市场的良性发展。

四、如何办理私募备案

对于有资格申报私募备案的机构和企业，具体办理流程如下：

1. 通过中国证券投资基金业协会官网查询备案指南和相关表格。

2. 填写《私募投资基金备案申请表》，并提交至中国证券投资基金业协会进行初审。

3. 经审批通过后，私募基金业协会将公示《私募投资基金机构备案登记信息》，资格才真正监管机构承认。

私募备案新规的实施将有益于行业规范的建立和私募基金市场的良性发展。私募基金管理人需要积极适应，并符合新规的要求，加强自身管理和风险控制，提高服务质量和专业水准。对于投资者而言，选择备案合规的私募基金受益将更为可靠。