广州申请私募基金公司备案需要的材料

广州申请私募基金公司备案需要的材料

私募投资基金管理人登记和私募基金备案不属于行政许可事项。根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》、中国证监会授权以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》有关规定，由基金业协会负责私募投资基金管理人登记和私募基金备案,并履行行业自律监管职能。私募基金自律管理以信息披露为核心，以诚实守信为基础。私募基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。基金业协会对于私募投资基金管理人提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。投资者进行私募基金投资时须谨慎判断和识别风险。

私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。

私募基金公司备案需要大致材料：

1、营业执照正副本（加盖公章）、银行开户许可证、社保登记证

2、工商档案

3、公司章程/合伙协议（法定代表人或者全体股东、投资人签字，日期+公章）

4、验资报告或股东出资银行回单

公司2021年审计报告；2021年审计报告中资产负债表、利润表、现金流量表EXCEL版；填写审计报告信息表

6、提交意见书前一个月的资产负债表、利润表、现金流量表；近季度的财报

7、未来六个月费用支出明细——填写预算表

8、商业计划书（详述公司未来发展方向、运作规划及当前业务需求等内容。如公司确有业务需求，可提供相关证明文件，如拟投资项目投资协议或合作意向书）------加盖公章、骑缝章

9、登记承诺函（签字并加盖公章，多页加盖骑缝章）

10、制度文件：运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度、其他制度（如防范关联交易，利益输送等制度）（复印件需加盖申请机构公章）