广州私募基金管理人登记备案流程及要求

广州私募基金管理人登记备案流程及要求

向中国证券投资基金业协会申请登记时，需要由中国律师事务所出具一份法律意见书。中国证券投资基金业协会核查通过后，在其网站公示登记结果。

私募基金管理人申请登记程序

1、在基金业协会的AMBERS系统中申请账户名和密码

2、准备申请材料和信息，并聘请中国律师出具法律意见书

3、通过AMBER系统在线提交申请

4、接受基金业协会的反馈意见（或有）

5、回复基金业协会的反馈意见

20个工作日内完成登记（根据基金业协会的反馈意见进行信息补充或相关调整的时间不计算在内）

6个月内发行首只私募基金

私募基金管理人登记的一般条件

根据 《证券投资基金法》 《私募投资基金监督管理暂行办法》 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》 及其他法律法规规定， 中国证券投资基金业协会开展私募基金管理人登记， 并通过相关自律规则、操作指引等确立了私募证券投资基金管理人登记的诸多规范要求，主要包括 ：

1）专业化经营

私募基金管理人应当遵循专业化经营原则 , 主营业务清晰 , 不得兼营与私募基金可能存在冲突的业务 ( 如民间借贷、 民间融资、融资租赁、 配资业务、 小额理财、 小额借贷、 P2P/P2B、 众筹、 保理、 担保、 房地产开发、交易平台等业务 )、与“投资管理” 的买方业务存在冲突的业务以及其他非金融业务。

私募基金管理人专业化经营的原则也体现在一个私募基金管理人在申请登记时应当在“私募证券投资基金管理人”、“私募股权、创业投资基金管理人”等机构类型，以及与机构类型关联对应的业务类型中， 仅选择一类机构类型及业务类型进行登记；私募基金管理人只可备案与本机构已登记业务类型相符的私募基金， 不可管理与本机构已登记业务类型不符的私募基金；同一私募基金管理人不可兼营多种类型的私募基金管理业务。不同机构类型申请的时候要求也会有所不同。

为落实私募基金管理人专业化经营的要求，私募基金管理人应当在名称中标明“私募基金” “私募基金管理” “创业投资” 字样，并在经营范围中标明“私募投资基金管理” “私募证券投资基金管理” “私募股权投资基金管理” “创业投资基金管理” 等体现受托管理私募基金特点的字样。

2）内控

拟申请登记成为私募证券基金管理人的申请机构应当建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。

3）资本金

申请机构应根据自身运营情况和业务发展方向 ,确保有足够的资本金保证机构有效运转。中国证券投资基金业协会通常要求申请机构的资本金应覆盖一段时间内申请机构的合理人工薪酬、房屋租金等日常运营开支，以保障申请机构获批后的合理时间内的正常运营。

4）人员

私募基金管理人**管理人员包括法定代表人 / 执行事务合伙人委派代表、 总经理、 副总经理 ( 如有 )和合规/风控负责人等。其中法定代表人/执行事务合伙人(委派代表 )、 合规 /风控负责人属于必备的高管人员。

申请机构员工总人数不应低于 5 人。

私募基金管理人 （含高管） 的基金从业人员应当具备基金从业资格。

申请机构从事私募基金管理业务的相关工作人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力,不同种类私募基金管理人要求对于相关工作人员专业能力要求和经验也有所不同。从业人员应当遵守竞业禁止原则，恪尽职守、勤勉尽责 ,不应当从事与私募业务可能存在利益冲突的活动。

5）场所

申请机构应具有开展私募基金管理业务所需的办公场所且办公场所应具备独立性。

私募基金备案

私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内向中国证券投资基金业协会申请基金备案。私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息,保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。私募基金备案材料完备且符合要求的,中国证券投资基金业协会将在自收齐备案材料之日起20个工作日内, 以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。